AF®

Asesor Financiero (Nivel I)

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1. Derechos de examen

Primera convocatoria:

Incluye los derechos de inscripción al examen AF® Nivel I. Esta opción deberán elegirla todos aquellos candidatos que se presenten a los exámenes por primera vez.

Segunda convocatoria y sucesivas:

Esta opción deberán elegirla todos aquellos candidatos que no hayan superado el examen.

Sede

2. Sede del examen

Escoge entre hacer el examen online o presencial en una de nuestras sedes. La celebración en dichas sedes dependerá de un número mínimo de examinados inscritos en la misma. En caso de no alcanzar el número de inscritos mínimo, se avisaría a los alumnos como mínimo 30 días antes de la fecha de examen.

Inicio del examen a las 10:00 horas.

Calendario

3. Fechas de examen

Contenidos examen

. Instrumentos y Mercados Financieros
. Fondos y Sociedades de Inversión Mobiliaria
. Seguros
. Pensiones y Planificación de Jubilación
. Gestión de Carteras
. Fiscalidad
. Cumplimiento Normativo y Regulador
. Asesoramiento y Planificación Financiera

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Notas

4. Notas

El examinando podrá inscribirse y/o modificar la fecha de examen elegida con un plazo máximo de 30 días antes de la fecha de examen.

Transcurrido este periodo no podrá formalizarse la inscripción ni realizar modificaciones sobre la fecha elegida.

El examinando que no se presente en la fecha elegida perderá los derechos de examen correspondientes.

¿Qué es el AF (Asesor Financiero) Nivel I?


Esta certificación profesional de Asesor Financiero (AF®), otorgada por el Instituto Español de Analistas Financieros (IEAF), evalúa el conjunto de competencias bancarias y financieras necesarias para realizar labores de asesoría en materia de inversión a clientes o potenciales clientes, considerándose también como personal que asesora el que atienda a clientes con contratos de gestión discrecional de cartera.

Esta acreditación permite poder hacer frente a las presentes exigencias reguladoras de la CNMV respecto del personal que proporciona estos servicios de inversión en las entidades financieras.

Esta certificación de AF® se considera el Nivel I de la Certificación de Gestión de Patrimonios del IEAF.

¿A quién va dirigido?

El Certificado AF® está dirigido a todos aquellos profesionales que deseen orientar su carrera profesional hacia el ámbito del Asesoramiento Financiero y la Gestión de Patrimonios, en todas sus modalidades y, en especial, a aquellos profesionales que ejercen su profesión de asesoramiento financiero en:

  • Banca Comercial, Banca Personal y Banca Privada.
  • EAFs.
  • Compañías aseguradoras (ramo vida).
  • Corredores, mediadores y agentes.
  • Asesores independientes y despachos profesionales.
  • Estudiantes que quieran dedicarse profesionalmente a esta especialidad.

Requisitos de admisión a los exámenes:

Dado que es una certificación profesional que permitirá a sus candidatos ejercer una profesión en el ámbito de las finanzas, el IEAF exige a los candidatos estar en posesión, al menos, de una titulación completa de estudios secundarios (título de bachiller o formación profesional similar) o experiencia profesional validable.

Programa de contenidos del examen


Las materias objeto de examen de la certificación de Asesor Financiero Nivel I y la importancia relativa de las mismas en los exámenes de certificación se presentan en la siguiente tabla:

MACRO MÓDULO SIGLAS PESO Nivel I
Instrumentos y Mercados Financieros IyMF 40%
Fondos y Sociedades de Inversión Mobiliaria FySIM 10%
Seguros SEG 7,5%
Pensiones y Planificación de Jubilación PyPJ 5%
Gestión de Carteras GC 12,5%
Fiscalidad FISC 10%
Cumplimiento Normativa y Regulador CNyR 7,5%
Asesoramiento y Planificación Financiera AyPF 7,5%

Reconocimiento del AF®


En España, esta certificación de Asesor Financiero® ha sido reconocida por la CNMV como título que habilita para realizar labores de asesoría en materia de inversión a clientes o potenciales clientes tal y como aparecía recogido en la primera lista oficial de títulos de la CNMV con fecha 25 de octubre de 2017.

Centros acreditados


El IEAF establece el número de horas mínimo para preparar el programa de esta certificación en 152 horas. Además, el IEAF considera que la duración estimada para una adecuada preparación de la misma es de 6 a 9 meses, dependiendo del nivel inicial de conocimientos de los candidatos a la misma.

El IEAF mantiene acuerdos con Escuelas de Formación y Universidades que, previa acreditación por parte del IEAF, pueden impartir programas de formación que preparen para esta certificación, ya sea en modalidad presencial u on-line.En España, esta certificación de Asesor Financiero® ha sido reconocida por la CNMV como título que habilita para realizar labores de asesoría en materia de inversión a clientes o potenciales clientes tal y como aparecía recogido en la primera lista oficial de títulos de la CNMV con fecha 25 de octubre de 2017.

Hasta el momento, Escuela FEF es el único centro acreditado por el IEAF para la preparación de la certificación, a través del Programa Superior en Gestión Patrimonial, que se ofrece en modalidad presencial y online.

Formación Presencial

Formación Presencial

Formación Online

Formación Online

Sistemas de evaluación


El sistema de evaluación de esta certificación puede ser on line o presencial. La duración del examen es de 2 horas y el examen consta de 40 preguntas tipo test, con cuatro posibles respuestas, de la que solo una es correcta. Para aprobar el examen se exige un 70% de aciertos. Las preguntas falladas o en blanco no restan puntos.

El número de preguntas en el examen final mantiene la proporción citada anteriormente en función de la importancia relativa de cada materia objeto del programa (ver tabla).

El candidato podrá llevar al examen su calculadora y el Formulae Book, que el IEAF facilita a los candidatos, sin ningún tipo de anotaciones adicionales en el mismo. Así mismo, el candidato deberá identificarse mostrando un documento identificativo (DNI, pasaporte, carnet de conducir) a la entrada y a la salida del examen. En el caso de los exámenes on line el candidato podrá disponer de folios en blanco y de su calculadora no estando permitido disponer del Formulae Book en papel, que podrá consultar en pantalla durante el examen.

El IEAF celebrará, al menos, cuatro convocatorias de examen al año, que estarán debidamente anunciadas. Además de estas convocatorias podrá convocar otros exámenes para cumplir con los acuerdos de formación y certificación in company.

La calificación otorgada por el Comité de Evaluación será de APTO y de NO APTO. La decisión del Comité de Evaluación es inapelable, no existiendo derecho de revisión de examen por parte del candidato. Tampoco se informa al candidato del porcentaje de aciertos/fallos en su correspondiente examen.

Tiempo de validez

El IEAF no tiene establecido un plazo de validez para esta certificación. Sin embargo, a efectos del reconocimiento de la CNMV para mantener la validez de la acreditación como título válido en relación a las exigencias de MIFID II, el candidato deberá justificar que ha realizado un mínimo de 30 horas de formación anual, formación que debe ser calificada como “relevante” a efectos de la profesión y estar “acreditada” por el Comité Evaluador del IEAF.

El Instituto Español de Analistas Financieros no obliga a los titulares de esta certificación a ser miembro del IEAF y, por ello, tampoco a firmar su código ético.

Ahora bien, si el titular de esta acreditación pasa a ser miembro del IEAF entonces será requisito obligatorio que firme el Código ético del IEAF. (Como hacerse miembro)