Esta certificación profesional de Asesor de Servicios Financieros (ASF®), otorgada por el Instituto Español de Analistas, evalúa el conjunto de competencias bancarias y financieras necesarias para realizar labores de información sobre productos de inversión, servicios de inversión o servicios auxiliares a clientes o potenciales clientes, y permite poder hacer frente a las presentes exigencias reguladoras de la CNMV respecto del personal que proporciona esta información en las entidades financieras.

Esta certificación de ASF® se considera el Nivel Básico de la Certificación de Gestión de Patrimonios del Instituto.

¿A quién va dirigido?

Requisitos de admisión a los exámenes

Dado que es una certificación profesional que permitirá a sus candidatos ejercer una profesión en el ámbito de las finanzas, el Instituto Español de Analistas exige a los candidatos estar en posesión, al menos, de una titulación completa de estudios secundarios (ESO, título de bachiller o formación profesional similar). Los que no cumplan este requisito deberán enviar a certificaciones@institutodeanalistas.com su C.V. para ser evaluados por el Comité de Evaluación.

Modalidad

Este examen se puede hacer en modalidad online o presencial (Madrid) de 17h00 a 18h30.

Materias objeto de examen

Descárgate el Syllabus completo de Asesor Financiero (ASF) .

Plazo de inscripción y documentación requerida

El examinando podrá inscribirse y/o modificar la fecha de examen elegida con un plazo máximo de 30 días antes de la fecha de examen. Transcurrido este periodo no podrá formalizarse la inscripción ni realizar modificaciones sobre la fecha elegida.
Recuerde adjuntar la documentación exigida en los requisitos de admisión.

El examinando que no se presente en la fecha elegida perderá los derechos de examen correspondientes.

Sistemas de evaluación

El sistema de evaluación de esta certificación puede ser online o presencial. La duración del examen es de 1,5 horas y el examen consta de 36 preguntas tipo test, con cuatro posibles respuestas, de la que solo una es correcta. Para aprobar el examen se exige un 70% de aciertos. Las preguntas falladas o en blanco no restan puntos.

La calificación otorgada por el Comité de Evaluación será de APTO y de NO APTO. La decisión del Comité de Evaluación es inapelable, no existiendo derecho de revisión de examen por parte del candidato. Tampoco se informa al candidato del porcentaje de aciertos/fallos en su correspondiente examen.

Reconocimiento de la Certificacion ASF

En España, esta certificación de Asesor de Servicios Financieros® ha sido reconocida por la CNMV como título que habilita para realizar labores de información sobre productos de inversión, servicios de inversión o servicios auxiliares a clientes o potenciales clientes incorporado a la primera lista oficial de títulos de la CNMV con fecha 25 de octubre de 2017.

Tiempo de validez

El Instituto Español de Analistas no tiene establecido un plazo de validez para esta certificación. Sin embargo, a efectos del reconocimiento de la CNMV para mantener la validez de la acreditación como título válido en relación a las exigencias de MIFID II, el candidato deberá justificar que ha realizado un mínimo de 20 horas anuales de formación.

El Instituto Español de Analistas no obliga a los titulares de esta certificación a ser miembro del Instituto y, por ello, tampoco a firmar su código ético.

Ahora bien, si el titular de esta acreditación pasa a ser miembro entonces será requisito obligatorio que firme el Código ético del Instituto. (Como hacerse miembro).

¿Cómo puedo formarme para obtener la Certificación?

Puedes preparar esta certificación con el curso de Asesor en Servicios Financieros de Escuela FEF, en modalidad online.